據(jù)公安部消息，近日，公安部印發(fā)通知，要求全國(guó)公安機(jī)關(guān)以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為契機(jī)，主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)新變化，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感使命感，進(jìn)一步加強(qiáng)打擊防范證券犯罪工作，全力保障全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制順利實(shí)施，有效維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，有力保護(hù)投資者利益。

對(duì)于包括欺詐發(fā)行在內(nèi)的證券違法犯罪案件，當(dāng)前已經(jīng)形成了立體化追責(zé)，對(duì)違法行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處，形成強(qiáng)力震懾，已經(jīng)成為了監(jiān)管常態(tài)。上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰表示，目前，新《證券法》以及《刑法修正案（十一）》都已經(jīng)大幅度加大了資本市場(chǎng)違法犯罪的違規(guī)成本，監(jiān)管也更加精細(xì)化，在注冊(cè)制背景下的違規(guī)成本要比過去大得多。未來，通過市場(chǎng)參與各方形成合力，將會(huì)持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

(相關(guān)資料圖)

公安部：依法嚴(yán)厲打擊證券犯罪活動(dòng)

公安部下發(fā)的通知要求，要充分發(fā)揮職能作用，依法嚴(yán)厲打擊證券犯罪活動(dòng)。

具體來看，要加強(qiáng)調(diào)查研究，針對(duì)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制后證券犯罪出現(xiàn)的新特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整打擊策略和重點(diǎn)。對(duì)欺詐發(fā)行證券犯罪，堅(jiān)持毫不姑息、一查到底，特別是要加大對(duì)控股股東、實(shí)際控制人涉嫌犯罪的打擊力度。對(duì)違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪，要堅(jiān)持“零容忍”從嚴(yán)打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序。對(duì)中介機(jī)構(gòu)配合實(shí)施財(cái)務(wù)造假、提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實(shí)等違法犯罪，要加強(qiáng)線索發(fā)現(xiàn)、移送和偵辦，做到既“懲首惡”，也“追幫兇”。對(duì)背信損害上市公司利益犯罪，要堅(jiān)持快查快偵快處，依法保護(hù)上市公司利益。對(duì)擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券犯罪，要依法打擊組織者及相關(guān)中介。要結(jié)合注冊(cè)制下新情況，依法打擊詐騙國(guó)家資金和科技專項(xiàng)資金、侵犯商業(yè)秘密等犯罪。對(duì)利用股票發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、“虛擬盤”等詐騙犯罪，要在重拳打擊的同時(shí)，不斷提升預(yù)警攔截能力，建立全方位、廣覆蓋的反詐宣傳體系，切實(shí)增強(qiáng)投資者防騙意識(shí)和反詐能力。要牢固樹立憂患意識(shí)和底線思維，積極配合監(jiān)管部門防范化解風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定。

通知要求，要全面加強(qiáng)專業(yè)化建設(shè)，切實(shí)提升打擊證券犯罪工作效能。要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，拓寬人才儲(chǔ)備，開展針對(duì)性教育培訓(xùn)，持續(xù)推動(dòng)打擊證券犯罪核心戰(zhàn)斗力生成。要?jiǎng)?chuàng)新偵查手段，探索建立專業(yè)化打防體系，完善一體化打擊工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)證券犯罪的全鏈條打擊。要進(jìn)一步優(yōu)化行刑銜接，加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)作，通過開展專項(xiàng)行動(dòng)、聯(lián)合督辦等方式，依法查處一批典型案件，形成有力震懾。要依法加大對(duì)拒絕、阻礙證券行政執(zhí)法案件的打擊力度，維護(hù)證券行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性。

通知要求，要嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，更好依法保護(hù)市場(chǎng)參與主體合法權(quán)益。要圍繞優(yōu)化市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，既嚴(yán)厲打擊各類犯罪，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，又最大限度減少對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。要依法嚴(yán)格執(zhí)行案件管轄相關(guān)規(guī)定，依法準(zhǔn)確適用刑事強(qiáng)制措施，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。要立足各類資本市場(chǎng)主體上市、融資實(shí)際需求，進(jìn)一步改進(jìn)公安行政管理服務(wù)工作，不斷簡(jiǎn)化優(yōu)化服務(wù)流程，提高辦理效率。要充分宣傳公安機(jī)關(guān)打擊證券犯罪、規(guī)范執(zhí)法工作、服務(wù)企業(yè)發(fā)展等方面的制度舉措，提升普法效率效果，增強(qiáng)上市公司、公眾公司及其經(jīng)營(yíng)者防范風(fēng)險(xiǎn)、合法經(jīng)營(yíng)、健全管理的意識(shí)，保障新時(shí)代資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化立體追責(zé) “行民刑”打擊違法違規(guī)

當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)已將“零容忍”上升到新高度，執(zhí)法震懾力進(jìn)一步強(qiáng)化。3月31日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證監(jiān)會(huì)法治政府建設(shè)情況時(shí)表示，2023年將圍繞全面實(shí)行注冊(cè)制后的市場(chǎng)秩序和生態(tài)塑造，進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管、稽查處罰的有機(jī)銜接，提升線索發(fā)現(xiàn)和案件辦理效率，集中力量查辦欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等市場(chǎng)關(guān)注、性質(zhì)惡劣的大要案。

除加大查處力度、提高執(zhí)法震懾力外，證監(jiān)會(huì)多次公開表示，將持續(xù)構(gòu)建“行民刑”立體化追責(zé)體系，大幅提升證券違法違規(guī)成本。

立體化追責(zé)共分為四方面：

一是對(duì)證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人等“首惡”堅(jiān)決嚴(yán)懲，全方位追責(zé)。其中，包括對(duì)兩家上市公司及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定、對(duì)涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)等措施。同時(shí)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所將依法對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)啟動(dòng)重大違法強(qiáng)制退市。

二是依法支持適格投資者及時(shí)有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。

三是對(duì)于為上市公司提供保薦服務(wù)的證券公司、出具審計(jì)報(bào)告的或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，讓中介機(jī)構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價(jià)。

四是如果在欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等案件中發(fā)現(xiàn)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。

在民事賠償方面，我國(guó)《證券法》《民事訴訟法》等法律法規(guī)規(guī)定了包括協(xié)商和解、糾紛調(diào)解、先行賠付、責(zé)令回購(gòu)、行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、單獨(dú)訴訟、示范判決、代理人訴訟等一系列投資者賠償救濟(jì)制度，目的就是有效保護(hù)投資者、懲戒和震懾違法行為人。

當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)啟動(dòng)了澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案的民事賠償，其中，上海金融法院已經(jīng)收到澤達(dá)易盛普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達(dá)易盛普通代表人訴訟進(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定使用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。對(duì)于紫晶存儲(chǔ)案，作為其IPO的保薦機(jī)構(gòu)，中信建投證券與其他中介機(jī)構(gòu)正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

校對(duì)：廖勝超

關(guān)鍵詞：