2023年6月20日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布了中國境內(nèi)第一批深度合成算法備案名錄，眾多大廠及AIGC行業(yè)先行者成功上榜。這既是中國算法與人工智能風險治理的關(guān)鍵一步，也是AIGC行業(yè)合規(guī)的重大突破。

今天颯姐團隊就為大家詳解什么是深度合成算法備案，以及AIGC行業(yè)在什么情況下需要備案、如何備案等問題。

一、什么是深度合成算法備案？

截至目前，我國針對AIGC工具的專門性立法有兩部，均由國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室制訂并發(fā)布：

(資料圖片僅供參考)

1. 《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》（以下簡稱“《深度合成規(guī)定》”）；

2. 《生成式人工智能服務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法草案》）

由于AIGC本身具有較強的引導或者說誘導能力，借助信息網(wǎng)絡技術(shù)傳播速度快、傳播面廣的特性，很可能導致AIGC內(nèi)容在短時間內(nèi)實現(xiàn)病毒式擴散，例如不久前某自媒體平臺利用ChatGPT制造假新聞并廣泛傳播博取流量并不當引導部分地區(qū)民眾輿論的案件，已經(jīng)明確的向我們展示了AIGC工具本身作為一種輿論引導工具抑或說欺詐工具的風險。正是基于該特性，我國監(jiān)管機關(guān)基于維持社會公共秩序的長期和諧穩(wěn)定的這一法益出發(fā)，賦予AIGC企業(yè)對自身算法進行備案的義務。

那么首先我們需要明白所謂深度合成技術(shù)指的是什么。根據(jù)《深度合成規(guī)定》第二十三條之規(guī)定，深度合成技術(shù)是指利用深度學習、虛擬現(xiàn)實等生成合成類算法制作文本、圖像、音頻、視頻、虛擬場景等網(wǎng)絡信息的技術(shù)，包括但不限于：

（一）篇章生成、文本風格轉(zhuǎn)換、問答對話等生成或者編輯文本內(nèi)容的技術(shù)；

（二）文本轉(zhuǎn)語音、語音轉(zhuǎn)換、語音屬性編輯等生成或者編輯語音內(nèi)容的技術(shù)；

（三）音樂生成、場景聲編輯等生成或者編輯非語音內(nèi)容的技術(shù)；

（四）人臉生成、人臉替換、人物屬性編輯、人臉操控、姿態(tài)操控等生成或者編輯圖像、視頻內(nèi)容中生物特征的技術(shù)；

（五）圖像生成、圖像增強、圖像修復等生成或者編輯圖像、視頻內(nèi)容中非生物特征的技術(shù)；

（六）三維重建、數(shù)字仿真等生成或者編輯數(shù)字人物、虛擬場景的技術(shù)。

以上列舉式的六類應用外，根據(jù)《管理辦法草案》第六條之規(guī)定：利用生成式人工智能產(chǎn)品向公眾提供服務前，應當按照《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務安全評估規(guī)定》向國家網(wǎng)信部門申報安全評估，并按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》履行算法備案和變更、注銷備案手續(xù)。

因此在《管理辦法草案》生效后，如果該條款沒有大的變動，我們還應當根據(jù)該管理法版第二條之規(guī)定，將涉及“算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)?！蹦依ㄈ搿吧疃群铣杉夹g(shù)“的范疇內(nèi)。

二、哪些深度合成技術(shù)算法需要備案？

颯姐團隊提示，并非所有的深度合成技術(shù)都需要其服務提供商進行備案登記，在技術(shù)中立原則的指導下，僅有滿足特定條件的深度合成技術(shù)服務提供商才需要對其算法進行備案。

具體來說，進行深度合成算法備案的AIGC行業(yè)主要集中在《深度合成規(guī)定》第十九條規(guī)定的“具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者”這一范圍中。但在實踐中關(guān)于什么是“具有輿論屬性或者社會動員能力”的界定標準卻相對較為模糊。

根據(jù)《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務安全評估規(guī)定》第二條，具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務，包括下列情形：

（一）開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網(wǎng)絡直播、信息分享、小程序等信息服務或者附設相應功能；

（二）開辦提供公眾輿論表達渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務。

嚴格意義上講，AIGC并不屬于上述第一款中服務提供者所提供的任何一項服務，大多數(shù)的AIGC目前也并沒有將自己只作為一種社交媒體平臺。一家之言，颯姐團隊認為，在基于前述AIGC本身在社交媒體平臺上具有廣泛傳播的風險的情況下，從實質(zhì)性監(jiān)管的角度來看，其大概率符合“公眾輿論表達渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務”的這一兜底性條款。

因此，從這個角度來說，基本AIGC行業(yè)的所有賽道的服務提供者們都可能涉及深度合成算法備案，包括而不限于文本生成、圖像生成、視頻生成、音頻生成等。最重要的判斷標準在于用戶群體的開放程度，如果該服務提供者面向不特定公眾提供服務，那么基本上就在《深度合成規(guī)定》的輻射范圍內(nèi)。

三、如何進行深度合成算法備案

首先，備案方式為網(wǎng)上備案。根據(jù)《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務安全評估規(guī)定》的要求，符合備案要求的服務提供者應當在安全管理服務平臺（地址；http://www.beian.gov.cn/）上進行備案。

在備案過程中，影響備案成功率最重要的一份材料就是深度合成服務提供者遞交的《評估報告》。深度合成服務提供者和技術(shù)支持者提供兩類特定功能的模型、模板等工具的，必須提供自評估或委托專業(yè)機構(gòu)進行安全評估后出具的《評估報告》：

1. 生成或者編輯人臉、人聲等生物識別信息的；

2. 生成或者編輯可能涉及國家安全、國家形象、國家利益和社會公共利益的特殊物體、場景等非生物識別信息的。

由于以上兩類服務涉及的領(lǐng)域及信息較為敏感，評估具體內(nèi)容應當在基本評估維度之上，增加與《個人信息保護法》《網(wǎng)絡安全法》及《數(shù)據(jù)安全法》相符合的評估標準。

一般而言，評估標準有七大項，分別為：

（1）安全管理負責人、信息審核人員及安全管理機構(gòu)設立情況；

（2）用戶真實身份核驗及注冊信息留存措施；

（3）對用戶賬號、操作時間、操作類型、網(wǎng)絡源地址和目標地址、網(wǎng)絡源端口、客戶端硬件特征等日志信息，以及用戶發(fā)布信息記錄的留存措施；

（4）對用戶賬號和通訊群組名稱、昵稱、簡介、備注、標識，信息發(fā)布、轉(zhuǎn)發(fā)、評論和通訊群組等服務功能中違法有害信息的防范處置和有關(guān)記錄保存措施；

（5）個人信息保護以及防范違法有害信息傳播擴散、社會動員功能失控風險的技術(shù)措施；

（6）建立投訴、舉報制度，公布投訴、舉報方式等信息，及時受理并處理有關(guān)投訴和舉報的情況；

（7）建立為監(jiān)管部門和執(zhí)法部門依法履職提供技術(shù)、數(shù)據(jù)支持和協(xié)助的工作機制的情況。

寫在最后

深度合成備案制度是我國人工智能及算法風險治理的一項重要創(chuàng)舉及新突破，颯姐團隊建議，AIGC行業(yè)務必在咨詢專業(yè)合規(guī)人士的情況下進行算法安全評估以及深度合成算法備案。目前來看，颯姐團隊認為該項算法備案是AIGC行業(yè)的一項重要且具有普遍性的合規(guī)義務，除非影響力較小且極為封閉的AIGC服務提供者外，其他AIGC服務提供主體均需要履行該項義務，以防滋生行政甚至刑事風險。

本文系未央網(wǎng)專欄作者:肖颯 發(fā)表，內(nèi)容屬作者個人觀點，不代表網(wǎng)站觀點，未經(jīng)許可嚴禁轉(zhuǎn)載，違者必究！

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