證券時報記者 吳少龍

“經(jīng)過近三年探索與實踐，證監(jiān)會構(gòu)建了物理分散、邏輯統(tǒng)一的‘中央監(jiān)管鏈——地方業(yè)務(wù)鏈’雙層鏈架構(gòu)的區(qū)域性股權(quán)市場新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，區(qū)塊鏈建設(shè)工作進展順利并逐步覆蓋全市場，為區(qū)域性股權(quán)市場高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型打下良好基礎(chǔ)?！?/p>

8月8日，在數(shù)字化賦能區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新發(fā)展研討會暨“益企融”發(fā)布會上，證監(jiān)會市場二部副主任吳奇超發(fā)表關(guān)于《深入推進區(qū)塊鏈建設(shè) 賦能區(qū)域性股權(quán)市場高質(zhì)量發(fā)展》的講話。

【資料圖】

他指出，區(qū)塊鏈作為一種新型分布式技術(shù)，具有去中心化、不易篡改、安全穩(wěn)定等技術(shù)特點，與區(qū)域性股權(quán)市場的非標、大宗、低頻、私密等業(yè)務(wù)特點以及需要構(gòu)建數(shù)字化信任機制、加強區(qū)域協(xié)作等需求具有較高契合度，可以為區(qū)域性股權(quán)市場提供基礎(chǔ)設(shè)施支撐，解決市場公信力不足、信用支撐較弱、業(yè)務(wù)規(guī)范性不高、市場聯(lián)通性較差等問題。

吳奇超表示，近年來，深交所高度重視區(qū)域性股市場區(qū)塊鏈建設(shè)工作，充分發(fā)揮科技優(yōu)勢，在區(qū)域性股權(quán)市場綜合金融服務(wù)平臺（股交通）開發(fā)、監(jiān)管數(shù)據(jù)報送、統(tǒng)一數(shù)據(jù)終端建設(shè)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)支持等基礎(chǔ)建設(shè)方面給予有力支持，為推動區(qū)域性股權(quán)市場的科技監(jiān)管、創(chuàng)新發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型作出了積極貢獻。

據(jù)介紹，當前，區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)工作以“打好數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、用好數(shù)據(jù)服務(wù)、探索創(chuàng)新應(yīng)用、加強市場聯(lián)通”為原則，把準“服務(wù)監(jiān)管、整合資源、協(xié)同創(chuàng)新、賦能市場”的基本方向，實現(xiàn)了資本市場新型金融基礎(chǔ)設(shè)施在監(jiān)管部門和地方的同步應(yīng)用落地，在穿透式監(jiān)管、標準規(guī)范、資源整合、創(chuàng)新應(yīng)用等方面取得了顯著成效。

基于監(jiān)管鏈和地方業(yè)務(wù)鏈互聯(lián)互通機制，證監(jiān)會建設(shè)了賦能服務(wù)平臺，以分布式協(xié)同創(chuàng)新加快探索創(chuàng)新應(yīng)用。目前投融資路演、科創(chuàng)屬性評價、專精特新測算等10余個創(chuàng)新服務(wù)已在賦能服務(wù)平臺發(fā)布，可實現(xiàn)跨區(qū)域、跨市場鏈上調(diào)用。

此外，深圳證券通信公司基于 SaaS 服務(wù)模式和區(qū)塊鏈技術(shù)建設(shè)的區(qū)域股權(quán)綜合金融服務(wù)平臺——股交通，已全面支持區(qū)域性股權(quán)市場非公開發(fā)行、登記托管、交易轉(zhuǎn)讓等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)以及私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認股權(quán)綜合服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)流程和辦理結(jié)果實時跨鏈同步至中央監(jiān)管鏈。股交通大幅提升了業(yè)務(wù)規(guī)范化水平和辦理效率，提高了市場整體信息化水平，有效解決了區(qū)域性股權(quán)市場整體信息化能力較弱、信息系統(tǒng)建設(shè)投入不足等問題。

吳奇超表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)指導(dǎo)做好對區(qū)塊鏈建設(shè)工作，推動區(qū)域性股權(quán)市場全面實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，不斷提升區(qū)域性股權(quán)市場對中小微企業(yè)的賦能量級。

一是建立完善企業(yè)數(shù)字檔案。推動區(qū)域性股權(quán)市場進一步爭取地方政策資源支持，引入地方政府部門、金融機構(gòu)、征信機構(gòu)、司法等多維企業(yè)數(shù)據(jù)，豐富企業(yè)信用評價內(nèi)容和維度，并實現(xiàn)對企業(yè)扶持政策效果的追蹤反饋，促進私募投融資對接。探索開發(fā)交叉驗證模型，利用企業(yè)數(shù)字檔案和地方政務(wù)數(shù)據(jù)，對擬上市公司輔導(dǎo)情況、新三板掛牌材料和信披材料的真實性、準確性進行驗證。

二是深入推進鏈上創(chuàng)新應(yīng)用建設(shè)。持續(xù)更新迭代賦能平臺服務(wù)功能，完善益企融作為統(tǒng)一信息平臺的功能建設(shè)。推廣專精特新企業(yè)測算、輿情智能分析、企業(yè)評價等服務(wù)工具，常態(tài)化組織區(qū)域性股權(quán)市場路演，推動區(qū)域性股權(quán)市場在發(fā)掘培育高質(zhì)量企業(yè)、拓寬融資渠道等方面創(chuàng)新服務(wù)場景。

三是推動業(yè)務(wù)智能合約開發(fā)。設(shè)計開發(fā)業(yè)務(wù)智能合約模板，推動各區(qū)域性股權(quán)市場按照智能合約模板要求完成登記托管、股權(quán)和債權(quán)融資等業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，并保證監(jiān)管鏈對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的穿透，對業(yè)務(wù)辦理的全流程進行鏈上存證，提升業(yè)務(wù)合規(guī)性和市場公信力。

四是進一步加強市場聯(lián)通。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升協(xié)同效率、建設(shè)可信體系等方面的作用，推動市場可信體系建設(shè)，打造場外權(quán)益集中登記平臺。建立企業(yè)上市培育系統(tǒng)和多層次資本市場之間的合作對接機制，探索利用匯聚沉淀的數(shù)據(jù)資源以及數(shù)據(jù)安全可信共享機制，服務(wù)股票發(fā)行注冊制改革。

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