證券代碼：002838??????證券簡稱：道恩股份???????公告編號：2023-090

(資料圖片)

債券代碼：128117??????債券簡稱：道恩轉(zhuǎn)債

??????????山東道恩高分子材料股份有限公司

?????關(guān)于不向下修正“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

?載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

“公司”）股票已出現(xiàn)連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)

期轉(zhuǎn)股價格的?80%（即?22.34?元/股）的情形，已觸發(fā)“道恩轉(zhuǎn)債”（債券代碼：

于不向下修正“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，公司董事會決定本次不向下修正

“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格，且自董事會審議通過之日起未來一個月（2023?年?8?月

款，亦不提出向下修正方案。從?2023?年?9?月?18?日開始重新起算，若再次觸發(fā)

“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是

否行使“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

??一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

??（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)山東道恩高分子材料股份有限公司公

開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕608?號）核準(zhǔn)，公司于?2020

年?7?月?2?日公開發(fā)行了?3,600,000?張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值?100?元，按面值

發(fā)行，發(fā)行總額為人民幣?3.6?億元。

???（二）可轉(zhuǎn)債上市情況

???經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2020]632?號”文同意，公司?3.6?億元可轉(zhuǎn)換公

司債券于?2020?年?7?月?20?日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“道恩轉(zhuǎn)

債”，債券代碼“128117”。

???（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

???根據(jù)相關(guān)規(guī)定和公司《募集說明書》的規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)

股期限自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個月后的第一個交易日起至可轉(zhuǎn)換公司債?券到期

日止，即?2021?年?1?月?8?日至?2026?年?7?月?1?日。

???（四）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

配方案為：以公司?2020?年?6?月?30?日總股本?407,027,500?股為基數(shù)，向全體股東

每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅利?2.46?元（含稅）。

???根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?29.32?元/股調(diào)整為?29.07?元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2020?年?9?月?24?日

（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2020-123）。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個

行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期為?2020?年?12?月?23?日至

年?1?月?4?日，公司?A?股股票期權(quán)激勵對象已行權(quán)并完成過戶的股數(shù)累計為?953,226

股。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?29.07?元/股調(diào)整為?29.03?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2021?年?1?月?6?日起

生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的

公告》（公告編號：2021-002）。

銷事宜，合計注銷?1?萬股。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格不變?nèi)詾?29.03?元/股。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于本次限制

性股票回購注銷不調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2021-008）。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個

行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期為?2020?年?12?月?23?日至

股數(shù)累計為?17,275?股；根據(jù)公司?2020?年年度股東大會決議，公司?2020?年年度

利潤分配方案為：以公司股權(quán)登記日總股本?407,990,520?股為基數(shù)，向全體股東

每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅利?2?元（含稅）。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?29.03?元/股調(diào)整為?28.83?元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2021?年?5?月?26?日

（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2021-062）。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第一個

行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第一期股票期權(quán)行權(quán)期為?2020?年?12?月?23?日至

的股數(shù)累計為?174,749?股。

???根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.83?元/股調(diào)整為?28.82?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2021?年?9?月?13?日

起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

的公告》（公告編號：2021-110）。

購注銷事宜，合計注銷?11.48?萬股。

???根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.82?元/股調(diào)整為?28.83?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2021?年?11?月?23?日

起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于本次限制性股票回購注銷調(diào)

整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2021-126）。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第

二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自

成過戶的股數(shù)累計為?1,204,200?股。

???根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.83?元/股調(diào)整為?28.78?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2022?年?1?月?6?日起

生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的

公告》（公告編號：2022-002）。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第

二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自

過戶的股數(shù)累計為?195,400?股。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.78?元/股調(diào)整為?28.77?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2022?年?4?月?7?日起

生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的

公告》（公告編號：2022-035）。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃第

二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第二期股票期權(quán)行權(quán)期為?2021?年?12?月?23

日至?2022?年?12?月?22?日。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自

成過戶的股數(shù)累計為?19,400?股。

??根據(jù)公司?2021?年年度股東大會決議，公司?2021?年年度利潤分配方案為：以

公司股權(quán)登記日總股本?409,470,786?股為基數(shù)，向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅

利?0.55?元（含稅）。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.77?元/股調(diào)整為?28.71?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2022?年?6?月?2?日起

生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的

公告》（公告編號：2022-047）。

司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕823?號），核準(zhǔn)公司本次非公開

發(fā)行不超過?122,773,504?股新股。公司實際向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通

股?A?股?37,415,128?股，每股面值人民幣?1.00?元，每股發(fā)行價格?20.62?元。公司

已于?2022?年?7?月?8?日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的

《股份登記申請受理確認(rèn)書》，相關(guān)股份登記到賬后將正式列入上市公司的股東

名冊。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.71?元/股調(diào)整為?28.03?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2022?年?7?月?20?日

起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

的公告》（公告編號：2022-060）。

事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第三期股票期權(quán)行權(quán)期為?2022?年?12?月?23

日至?2023?年?12?月?22?日。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自

成過戶的股數(shù)累計為?682,050?股。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.03?元/股調(diào)整為?28.00?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2023?年?1?月?5?日起

生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的

公告》（公告編號：2023-002）。

事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于?2019?年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，第三期股票期權(quán)行權(quán)期為?2022?年?12?月?23

日至?2023?年?12?月?22?日。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢結(jié)果，自

成過戶的股數(shù)累計為?169,300?股。

??公司于?2023?年?3?月?23?日辦理完成了?4?名股權(quán)激勵對象限制性股票的回購

注銷事宜，合計注銷?1.8?萬股，占回購注銷前公司總股本的?0.004%，回購價格

為?4.936?元/股，回購價款共計?88,848?元。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?28.00?元/股調(diào)整為?27.99?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2023?年?3?月?27?日

起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

的公告》（公告編號：2023-019）。

為：以公司現(xiàn)有總股本?447,820,220?股為基數(shù)，向全體股東每?10?股派發(fā)現(xiàn)金紅

利?0.7?元（含稅）；不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本；不送紅股。

??根據(jù)公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的相關(guān)條款，“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格由?27.99?元/股調(diào)整為?27.92?元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自?2023?年?6?月?16?日

起生效。具體內(nèi)容詳見披露于巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

的公告》（公告編號：2023-061）。

??二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

??（一）修正權(quán)限與修正幅度

??在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)?30?個交易

日中至少有?15?個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的?80%時，公司董事會有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

??上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前?20?個交易日公司股票交易均價和前?1

個交易日均價之間的較高者，同時不低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)和股票面

值。

??若在前述?30?個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

??（二）修正程序

??如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格時，公司須在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊

及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股

期間（如需）。從股權(quán)登記日后的第?1?個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢

復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。

??若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申

請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

??三、關(guān)于不向下修正“道恩轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的具體內(nèi)容

??截至?2023?年?8?月?17?日，公司股票已出現(xiàn)連續(xù)三十個交易日中至少有十五個

交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的?80%（即?22.34?元/股）的情形，已觸發(fā)?“道

恩轉(zhuǎn)債”（債券代碼：128117）轉(zhuǎn)股價格向下修正條款。經(jīng)綜合考慮公司現(xiàn)階段

的基本情況、宏觀環(huán)境、股價走勢等諸多因素，以及對公司長期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在

價值的信心，為維護(hù)全體投資者的利益，明確投資者預(yù)期，公司董事會決定本次

不向下修正“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格，且自董事會審議通過之日起未來?一個月

（2023?年?8?月?18?日至?2023?年?9?月?17?日）內(nèi)如再次觸發(fā)“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價

格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。從?2023?年?9?月?18?日開始重新起算，

若再次觸發(fā)“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開

會議決定是否行使“道恩轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正權(quán)利。

??特此公告。

???????????????????????山東道恩高分子材料股份有限公司董事會

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